【東京都港区】IFA営業考査（要証券会社のコンプライアンス関連業務又は、対顧客営業のマネジメント等の経験）／ネット証券リーディングカンパニー

年間休日120日以上
ストックオプション有
資格取得補助制度有
退職金制度有
土日休み

勤務地

東京都

想定年収

450万円～ 1300万円

職　種

リスク管理・与信管理・債権管理、コンプライアンス・監査、金融事務・決済・計理・主計、投資研究・アナリスト・エコノミスト、ファンドマネージャー・ディーラー・トレーダー、コーポレートファイナンス、法人営業（金融）、個人営業（金融）・FP（ファイナンシャルプランナー）、代理店営業・ホールセラー

業　種

金融・保険

募集要項

【主な業務内容】
リスク・コンプライアンス部において、IFAビジネスに関する以下の業務を担当いただきます。
・IFA（金融商品仲介業者）の営業考査（取引審査、勧誘実態調査、業務指導、通話録音モニタリング）
・IFA（金融商品仲介業者）の検査・教育・研修（臨店検査、教育研修）
・対外対応（監督官庁等）・イレギュラー対応（あっせん、訴訟対応等）
・IFAコンプライアンスに係る企画立案（制度・規定・システム等を含む）
を担当いただきます。

【具体的な業務内容例】
営業考査業務は、IFA（金融商品仲介業者）に委託している業務において、システムデータでの営業考査を実施し、コンプライアンス面での懸念事項について、IFA（金融商品仲介業者）の内部管理責任者に対して、顧客面接指示と面接結果の回答書の徴求等を行います。
検査業務は、IFA（金融商品仲介業者）に対し直接の臨店検査等を実施し、法令順守状況、IFA（金融商品仲介業者）の管理実態を把握し、不足欠落事項について指摘・指導・教育・監督を行います。
対外対応（監督官庁等）・イレギュラー対応は、外部検査の受検対応や、各種報告事項の提出を担当し、イレギュラー対応は、苦情・あっせん事案についてIFA（金融商品仲介業者）へのヒアリングや、直接顧客応対等も行います。
IFAコンプライアンスに係る企画立案は、現行の法律・規制等に対応する為の、内部規定やルールの企画立案から周知徹底まで、また業務ワークフローの企画立案から、システム企画から構築、周知徹底までを担当します。

【組織】
所属はリスク・コンプライアンス部となり、22名のメンバーで構成されています。

必須条件	証券会社の内部管理等のコンプライアンス関連業務又は、対顧客営業のマネジメント等の経験（３年以上）
歓迎条件	・マネジメントの立場で営業社員の勧誘状況の承認・検証等を行った経験・支店業務以外の本部企画部門・管理部門等での業務経験・コンプライアンス部門等における、監督官庁などの対外機関対応経験
勤務地	港区
勤務地	（マイカー通勤：不可/最寄り駅：青山一丁目駅）
最寄り駅	青山一丁目
転勤	当面なし
勤務時間	8:40 ～ 17:00 （7時間20分）【朝会による就業時間の変動がございます（楽天グループ内の情報シェアの場として実施）】・原則毎週月曜：8:00～16:20（楽天グループ朝会）・原則毎週水曜：8:30～16:50（楽天証券HD朝会） ※部署によってはシフト制を導入しています。 ※役割によっては企画業務型裁量労働制が適応されます。（みなし労働時間：7時間20分／日） ※業務の都合上、時間外労働が発生することがあります。休憩時間：11：00～15：00の間で1時間
想定年収	450万円～ 1300万円年収 4,500,000 円 - 13,000,000円＜スタッフ～リーダー＞月給：300,000円～545,000円（固定時間外手当含む） ※月30時間分61,000円（30万円の場合）～111,000円（54万5千円の場合）を支給（超えた場合は別途支給）＜マネージャー＞月給：580,000円～860,000円 ※マネージャー職以上は企画業務型裁量労働制を適応 ※業績により賞与を年2回支給（上記想定年収に含む） ※想定年収はあくまでも目安
雇用形態	正社員(無期雇用)
休　　日	週休2日制（土日）、祝日、年末年始休暇、有給休暇（10～20日）、慶弔休暇 ※土日・祝日勤務の場合は振替休日あり
福利厚生	＜社会保険＞社会保険完備（健康保険、厚生年金保険、雇用保険、労災保険）＜福利厚生＞ ■ストックオプション制度 ■退職金 ■教育研修/入社時研修、階層別研修、その他業務知識習得研修など ■社内表彰制度 ■資格取得サポート ■同好会制度 ■英語力支援制度（TOEIC IPテスト受験制度等） ■カフェテリア（無料で昼食利用可）備考 TOEICスコア未保有の方は、入社後TOEICスコアを取得いただきます
受動喫煙対策	屋内全面禁煙

会社概要

事業内容	楽天証券は、EC、FinTech、デジタルコンテンツ、通信など、70 を超えるサービスを展開する楽天グループのインターネット証券会社です。対面営業の証券会社とは異なり、国内外の株式、投資信託、FXなど、様々な金融商品取引を「インターネット」を通じて個人のみなさまに提供しています。
設　　立	1999年3月24日
資本金	19,495百万円